Compliance in der Kreditwirtschaft

Praktische Umsetzung und aufsichtsrechtliche Auslegungsfragen zur Einhaltung der WpHG-Pflichten

Anton-Michael Bauer, HypoVereinsbank München
Michael Brinkmann, Volksbank Münster eG
Volker Meierhöfer, Sparkasse Neuss
Dr. Holger Schäfer, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

ca. 300 Seiten
ISBN 10: 3-936974-07-1; ISBN 13: 978-3-936974-07-2
Erscheinungsdatum: 23.02.2004 Hardcover

Immer wieder erschüttern Insidervorwürfe und -vergehen die Öffentlichkeit und zwingen den Gesetzgeber, dem Wertpapiergeschäft weitere Beschränkungen und Kontrollen aufzuerlegen. Nicht nur Investmentbanken und größere Kreditinstitute, sondern auch kleinere und mittelgroße Banken und Sparkassen sind inzwischen verpflichtet, eine gewisse Überwachungsstelle/- organisation (Compliance) im Institut zu installieren.
Im Lichte der aktuellen Richtlinien zur Konkretisierung der Auslegung einzelner Pflichten und Regeln des WpHG erörtern erfahrene Praktiker aus einer Genossenschaftsbank, Sparkasse und privaten Geschäftsbank sowie ein Vertreter der BaFin praxisrelevante Umsetzungsempfehlungen und aufsichtsrechtliche Auslegungsfragen zur Einhaltung der Pflichten aus dem WpHG. Berücksichtigung finden auch die compliance-relevanten Neuregelungen aus der künftigen Wertpapierdienstleistungsrichtlinie.
Konkret beschäftigt sich der BaFin-Vertreter, zuständig für Überwachung von Verhaltensregeln, Compliance-Organisation und Kundenbeschwerden bei Sparkassen und Genossenschaftsbanken im Bereich Wertpapieraufsicht, mit der Klärung offener Zweifelsfragen aus vergangenen WpHG-Prüfungen.
Im Anschluss daran wird die Ausgestaltung der Compliance- Organisation – von der Selbsteinstufung über die Errichtung einer Compliance-Stelle bis hin zu besonderen Maßnahmen – kritisch untersucht.
Daraufhin wird die Erfüllung der allgemeinen und besonderen Verhaltensregeln im Spannungsfeld zwischen WpHG und aktueller Rechtsprechung anhand von Praxisfällen näher beleuchtet. Es folgen konkrete Praxis-hinweise für eine zielführende Umsetzung der Mitarbeiter-Leitsätze zur Regelung von Mitarbeitergeschäften. Abschließend steht die arbeitsrechtliche Verbindlichkeit derartiger Compliance- Regelungen auf dem Prüfstand.

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